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德意志银行(Deutsche Bank),交易员就美国证券交易委员会对债券价

作者:羿铲    发布时间:2017-05-13 19:11:15    

(路透社) - 德意志银行(DBKGn.DE)将支付近450万美元,以解决美国证券交易委员会的民事指控,称其未能向警方交易商和销售人员谎报客户的债券价格,该监管机构周一表示该银行将向客户偿还370多万美元,并支付750,000美元的罚款,用于调查2011年至2015年的商业抵押贷款支持证券(CMBS)价格本杰明·所罗门,42岁,纽约布鲁克林,全球负责人美国证券交易委员会表示,证券化产品在2015年8月被终止之前,将支付165,000美元的罚款并接受证券业12个月的暂停银行和所罗门都没有承认或否认有不当行为罚款反映了他们在调查中的实质性合作德意志银行表示已采取“适当的纪律处分,包括在某些情况下终止”所罗门律师没有立即回应置评请求这些指控延长了超过五年的联邦镇压时间,主要由康涅狄格州的美国检察官办公室监督欺骗性的债券交易行为美国当局指控至少11人,其中6人来自野村控股公司(8604.T),其中8人受到刑事指控根据美国证券交易委员会的说法,德意志银行和所罗门也曾在CMBS服务台担任首席交易员,未能阻止交易员和销售人员向客户收取过多费用,包括误导银行支付的价格美国证券交易委员会概述了几起涉嫌欺诈的案件,其中包括一名交易员在告诉客户德意志银行支付了58.50后,曾经卖出58.75的债券,而实际上所罗门只支付了58美元意识到这一点,所谓的所谓的销售人员 “不是你会的,但是,呃,[买家]认为我们只是在这些债券上工作了四分之一,好吗”所罗门说 “我永远不会......我们需要赚钱,”销售人员回答道美国证券交易委员会称,“你应该赚钱,我应该得到报酬”德意志银行在该交易中赚了187,500美元,其中包括125,000美元来自交易员的错误陈述美国证券交易委员会执法部门复杂金融工具部门负责人丹尼尔迈克尔在一份声明中表示,银行必须“在与不透明市场的客户进行交易时,

 

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